尽职调查年度报告公示

尽职调查年度报告

一、报告编制说明

1、报告范围

  本报告的信息和数据主要范围涵盖了 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31日期间江西永兴特钢新能源科技有限公司、宜丰永洲锂业有限公司、江西永诚锂业科技有限公司、宜丰花桥矿业有限公司所开展的矿产供应链尽责管理实践。

2、编制依据

  永兴充分认识到在受冲突影响及高风险区域从事矿产资源的勘查、开采、贸易、加工与出口，可能引致重大负面风险，并且我们负有尊重人权、绝不助长冲突、避免对环境和社会造成不利影响的责任与义务。本报告依据《经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南（第三版）》（简称《OECD 指南》）《中国对外矿业投资行业社会责任指引》《中国矿产供应链尽责管理指南（第二版）》（简称《中国指南》）、《欧盟电池法规等》文件以及负责任倡议（RMI）要求进行编制。

3、报告获取方式

  本报告通过电子版形式发布，利益相关方可于共公司官方网站在线浏览或下载

https://www.yongxingnewenergy.com/

二、公司概况

江西永兴特钢新能源科技有限公司（以下简称“永兴新能源”）成立于2017年8月，位于江西省宜春市宜丰县工业园长新东路，系上市公司永兴材料（股票代码：002756）全资子公司，注册资本人民币8亿元。主要从事锂矿资源的综合开发、利用与加工，以及锂电新能源材料的研发、生产与销售。

永兴新能源拥有江西省宜丰县白市村化山瓷石矿，并以此为依托，建成了采矿、选矿、碳酸锂冶炼等项目，形成了锂电新能源材料上游全产业链。目前，永兴新能源已具备300万吨/年含锂瓷石矿开采、480万吨/年选矿、3万吨/年电池级碳酸锂产能，正在新建原矿胶带管廊运输和900万吨采矿扩建项目，项目总投资超35亿元。花桥矿业和永洲锂业位于宜丰县花桥乡，碳酸锂冶炼厂位于宜丰工业园。永兴新能源现有员工人数1300多人，为当地增加就业岗位约1200个。2023年荣获江西省制造业、民营企业100强第28位、第39位。2022-2023上缴税收近30亿，永兴新能源（碳酸锂冶炼）、花桥矿业（采矿）、永洲锂业（选矿）分别荣获宜丰县2022-2023年度作出突出贡献民营企业纳税大户·金龙奖、金象奖、金牛奖。

永兴新能源以“创造客户价值，利于社会大众”为使命，以“创造世界级产品，打造百年永兴”为愿景，秉承“要干就要干好，发展就要创新”的企业精神，坚持高质量可持续绿色发展理念，致力成为锂云母提锂领军企业和锂电材料龙头企业，努力为国家新能源汽车及储能产业快速发展，及当地经济社会发展作出积极贡献。

三、负责任矿产的供应链政策

  根据“六步法”尽责管理的框架，永兴负责任矿产供应链尽职调查流程包括以下步骤：

第一步：建立尽责管理体系

  1、根据《中国指南》和《经合组织指南》，建立了矿产供应链尽责管理体系及相关的程序文件，包括《负责任矿产供应链尽责管理控制程序》《负责任矿产供应链政策》《供应商行为准则》。为保障公司矿产供应链尽责管理相关工作有序推进，公司成立“负责任矿产供应链尽职调查委员会”，人员由总部体系管理部、原料采购部以及安环等部门组成。 矿产供应链尽责管理政策公司按照《中国指南》和《经合组织指南》要求，建立了矿产供应链尽责管理政策及管理体系，并将供应链尽责管理政策纳入供应商从高风险区域负责任采购的日常管理里面。

2、供应商行为准则

   公司建立了《供应商行为准则》，从劳工与人权、健康与安全等方面对供应商提出期望，同时要求供应商把这些条款传递给他们的上级供应商。公司在具体采购业务中，将这些条款作为其供应商准入的重要考虑因素并将积极监管供应商的合规性。任何违反本准则的行为可能损害供应商与永兴之间的业务关系，甚至导致双方的业务关系的暂停或终止。

3、建立供应链控制和透明度系统

  为更好地管理供应链的风险、增加供应链透明度，矿产供应链尽责管理委员会监督原料采购部门、生产及仓储等相关部门落实管理流程要求并做好工作台账，确保供应链追溯要求信息全部收集并归档，对相关证明文件和记录文档至少保留十年。公司要求冶炼厂的供应商提供可以证明原料来源的原产地信息、供应商全称和地理位置、运输路线和运输方式及矿产的商品名和类型，并收集直接供应商和其他已知上游企业的所有权信息（包括实益所有权信息）。如在识别风险开展“示警信号审查”中发现了示警信号后，将要求进一步补充监管链或矿产供应链追溯信息。

  目前公司涉及锂原材料

  精炼厂：江西永兴特钢新能源科技有限公司  地址：江西省宜春市宜丰县工业园区长新东路

  选矿厂：宜丰永洲锂业有限公司，宜丰永诚锂业科技有限公司；地址：江西省宜春市宜丰县花桥乡工业园区；

  矿山：宜丰花桥矿业有限公司，地址：江西省宜春市宜丰县花桥乡工业园区

4、加强与供应商的合作

  公司为加强自身对供应商的影响，敦促供应商实施已发布的供应链政策，要求供应商签署《供应商行为准则》并将矿产供应链的尽责管理条款纳入商务合同、要求供应商按实际情况填写反馈 KYC 问卷。同时，永兴协助供应商提高供应链尽责管理绩效，遵守供应链政策。永洲锂业、永诚锂业以及花桥矿业均为永兴的控股子公司，作为自有供应商，具备长期稳定的合作关系。公司指导和监督其开展 ESG 体系建设并完善矿产供应链尽责管理实践。经常召开例行会议，保持密切沟通，致力于风险管理和合规性的持续改进，由采购部、选矿厂、矿山、体系管理部、质量管理部等共同参与，沟通内容包括：锂矿的供应情况，质量情况，运输情况，供应商在环境、社会及治理（ESG）方面的改进情况，合规进展，以及任何新出现的风险因素。通过这些互动，确保供应商了解并遵守公司的负责任采购政策，并在必要时为其提供改进建议和支持，进一步巩固双方在负责任供应链管理方面的合作。

5、利益相关方沟通

  永兴不仅与上游供应商保持良好沟通，也积极配合下游客户对公司供应链尽责管理开展的调查，并应要求及时提交各类资料。在根据直接供应商的生产现场评估结果进行整改的过程中，公司也积极与外部客户沟通，听取各方整改建议，为打造绿色可持续的供应链不懈努力。

6、记录保存体系

  公司要求供应链尽责管理相关活动的文件记录至少保留十年，与供应商相关的资质文件、沟通记录都按照公司要求定期更新并建档保存，满足《中国指南》和《经合组织指南》的要求。

7、申诉机制

  永兴建立了申诉机制并发布于公司的网站（https://www.yongxingnewenergy.com/）。永兴鼓励利益相关方对公司 ESG 以及有关矿产供应链尽责管理提出建议、意见或申诉，利益相关方可通过电话或填写《信息收集表》联系我们，利益相关方对公司有关矿产供应链尽责管理的申诉也可通过邮箱进行申诉（申诉接收邮箱为：13567998171@163.com），永兴将根据申诉内容，组织调研与分析申诉问题，对申诉的处理意见与相关方充分沟通，并承诺将对提供建议、意见或申诉者的信息严格保密。任何有关我们矿产供应链尽责管理相关的不满或建议，都可以通过以上途径向我们反馈，我们将及时分析、核查和处理。

第二步：风险识别与评估

  风险识别和评估是尽责管理的基础，为此永兴建立了风险识别相关的工作体系及流程以全面识别和评估风险，主要采取如下方式：

  一、报告期间，公司持续按照供应链尽责管理程序要求开展各项工作，对原料供应商进行了：

  （1）矿产供应链尽责管理的研讨会进行意识提升以及能力建设；

  （2）发送与收集 KYS调查问卷，以此知悉供应商的合规性、原料来源、运输和负责任采购实践信息。我们对供应商成功发送并收回了《调查问卷（KYS）》，反馈情况汇总如下：

   KYS表填写内容较为完整（包含公司信息、矿山信息、供应链地图和运输路径）；供应链中的参与者均为合法注册公司，各种证件、资质齐全。

   二、按照公司已建立的锂资源风险评估制度，我们基于矿产供应链的原料来源国家和运输途径国家等明确信息对原料来源国是否是高风险国家和地区进行了全面评估。CAHRAs 识别程序主要参考 RMI 认可的资源和工具。

公司使用以下五类资源来确定 CAHRAs：

（1）冲突：海德堡“全球冲突晴雨表”；

（2）监管：多德-弗兰克法案，欧盟 CAHRA 清单；

（3）治理：全球清廉指数；

（4）人权：联合国人类发展指数；

（5）制裁：相关国内与国际制裁名单。

公司对识别结果遴选并动态更新数据，并将供应商返回的 KYS 问卷对照，综合判定“警示信号”是否触发。

报告期内，我们通过对供应商的警示信号审查，锂资源全部来自于中国，因此未触发矿源地或中转地警示信号、未触发供应商相关警示信号、未触发特定情况下的警示信号，属于低风险采购。

三、通过官方公开信息、媒体或 NGO 报道、客户反馈等多途径查询，识别原料供应商的矿产供应链尽责管理情况，了解其是否存在负面信息和报道，评估供应链是否存在一类风险（从“受冲突影响和高风险区域”开采、交易、加工及出口相关的、助长冲突和严重侵犯人权的风险 ）以及是否存在违反国家法律及其他相关国际文书的行为。

在报告期内，我们未发现以下风险：

(1) 助长、获利于、协助、便利、采购或接触任何助长、获利于、协助或便利严重侵犯人权行为的实体的风险；

(2) 来自于向非国家武装组织提供直接或间接支持或进行采购的风险，或来自于与任何向非国家武装组织提供直接或间接支持或进行采购方接触的风险； 

(3) 公共或私人安全武装有关的风险；

(4) 助长严重过失的风险，包括企业或其任何商业关系直接或间接参与的行为。

(5) 行贿受贿及矿产原产地的欺诈性失实陈述、洗钱的风险

(6) 童工、歧视及骚扰、恐吓和暴力的风险

(7) 土地、环境、职业健康方面的重大风险

四、对于触发警示信号的高风险供应商，需强化尽责管理工作，公司要求其开展独立第三方评估并提供评估报告。对于未触发警示信号的低风险供应商，公司现场评估团队开展矿山实地走访，了解矿山供应商对矿料的现场管控情况，从而降低源头风险，提升供应链的透明度。报告期内，公司对位于低风险区的、永洲锂业、永诚锂业、花桥矿业矿产进行实地走访，同时收集了必要的内部ESG相关信息，包括但不限于采矿许可证、商业登记证及实地评估资料，确保合法合规，资证齐全，持续推进选矿产和矿山进行ESG 建设和风险评估。

五、我们将以上多种途径识别的风险进行梳理汇总，对矿产供应商制定风险评估报告，并把相应的风险情况与供应商以及其他利益相关方进行充分沟通，共同确立切实可行的改善行动

第三步：风险预防和缓解

公司供应链尽责管理部门将识别到风险评估结果（包含实际风险和潜在风险）汇报给锂供应链尽责管理委员会，并在征询供应商和受影响的利益相关方的意见后，制定和批准风险管理计划。风险减缓计划通过锂供应链尽责管理委员会主任审核批准后实施，供应链尽责管理部门对供应商的风险减缓进展进行定期跟踪并及时汇报。如过程中供应链发生重大变化，按需调整计划或进行补充评估。公司供应链尽职管理部门负责定期督促供应商按照要求开展相关工作直至不符合项/需改善项全部关闭。

在风险管理计划中，公司通过以下缓解策略来管理风险：

(1) 在缓解重大风险的过程中继续交易；

(2) 在持续缓解重大风险的过程中暂时中止交易；

(3) 如果缓解风险的努力失败，或企业认为无法缓解风险，或风险无法接受，则终止和供应商的合作关系。

第四步：开展内外部评估 

永兴积极运行矿产供应链尽职管理体系，积极配合下游客户的供应链审核需求，并与上游企业沟通存在的问题和改进计划，推动供应链尽责管理的全面开展。报告期间，永兴对各子公司供应链进行了 ESG 与供应链尽职管理内审，并接受客户的二方外审，均得到了良好的评价；对审核中发现的问题，按照要求制定风险减缓计划（CAP）进行整改。

第五步：对风险管理过程和结果进行沟通和报告

公开报告是矿产供应链上下游所有利益相关者的基本责任，使供应链更负责任。永兴每年公开发布矿产供应链尽责管理报告与环境、社会及管制（ESG）报告，相关报告证明了我们的承诺，欢迎大家的反馈，也鼓励我们所有的同行和供应链合作伙伴进行负责任供应链尽责管理，促进行业的绿色健康发展。

第六步：适时提供条件或合作开展补救

补救不是尽责管理过程的组成部分，而是尽责管理中需提供条件并支持的一个单独的关键过程。在报告期内，公司未发生需要采取措施进行补救的事件。

                                江西永兴特钢新能源科技有限公司

                                         2026年2月15日