负责任矿产供应链管理政策公示

江西永兴特钢新能源科技有限公司

负责任矿产供应链管理政策

一、 总则

江西永兴特钢新能源科技有限公司（以下称“永兴新能源”、“我们”或“公司”）认识到在受冲突影响和高风险区域从事矿产开采、贸易、处理、出口存在形成重大负面影响的风险，并认识到我们有尊重人权、不助长冲突的义务，永兴新能源承诺采纳并广泛推广如下受冲突影响和高风险区域矿石负责任采购政策，并将其纳入与供应商签订的合同和/或协议之中。按照经济合作与发展组织（OECD）发布的《经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽责管理指南，第三版》（以下简称OECD指南）和《中国矿产供应链尽责管理指南，第二版》，要求严格执行锂材料的供应链管理。

永兴新能源承诺不从事任何会为冲突提供资助的活动，承诺遵守联合国相关制裁决议，并执行此类决议的国内相关法律法规和联合国相关制裁决议。

二、 适用范围

本政策适用于永兴特钢新能源科技有限公司、宜丰永洲锂业科技有限公司、宜丰县花桥矿业有限公司的负责任矿产资源的采购管理

三、 永兴新能源风险识别和管理内容

1、与矿产开采、运输、或贸易有关的严重侵权行为：

1.1 在受冲突影响和高风险区域开展采购或经营活动时，我们既不会容忍也不会以任何方式获利于、帮助、协助或便利任何一方实施：

①任何形式的酷刑，残忍、不人道和有辱人格的待遇；

②任何形式的强迫或强制劳动。强迫或强制劳动是指以惩罚作为威胁榨取的任何个人的、并非该人自愿提供的劳动或服务；

③最恶劣形式的童工；

④其他严重侵犯和践踏人权的行为，如普遍的性暴力行为；

⑤战争罪或其他严重违反国际人道主义法的行为，反人类罪或种族灭绝罪。

1.2对严重侵权行为的风险减缓管理：

如果我们有合理理由认为该风险存在，即上游供应商正从实施第1条所规定的严重侵权行为的任何一方进行采购或与该方有关联，我们将立即中止或中断与该供应商的合作。

2、关于直接或间接支持非国家武装团体：

2.1我们不会容忍任何通过矿产开采、运输、贸易、处理或出口为非国家武装团体提供直接或间接的支持。通过矿产开采、运输、贸易、处理或出口为非国家武装团体提供“直接或间接的支持”包括且不限于从非国家武装团体或其关联方购买矿产，向其进行付款，或以其他方式为其提供后勤支援或设备等。这些武装团体或关联方：

①非法控制矿区，或以其他方式对运输路线、矿产资源交易地、以及供应链的上游行为主体进行控制；

②在矿区入口、通往矿区沿线或矿产资源交易地非法征税、勒索钱财或自然资源；

③对中间商、出口企业或国际贸易商非法征税或勒索。

2.2对向非国家武装团体提供直接或间接支持的风险减缓管理：

如果永兴新能源有理由认为，上游供应商从向非国家武装团体（见第三段中定义）提供直接或间接支持的任何一方进行采购或与之存在关系，我们将立即中止或中断与该供应商的合作。

3、、关于公共或私人安全武装：

3.1永兴新能源同意杜绝向非法控制矿区、运输路线以及供应链上游行为主体；在矿区入口、通往矿区的沿线或矿产资源交易点非法征税、勒索钱财或矿产资源；或者向中间商、出口企业或国际贸易商非法征税或进行勒索钱财的公共或私人安全武装提供直接或间接支持的。

3.2永兴新能源认可，矿区及/或其周边地区以及/或运输道路沿线的公共或私人安全武装的作用仅是维护法治，包括保障人权、保护矿工、设备和设施安全、保护矿区或运输路线以使合法的开采和贸易不受干扰。

3.3在永兴新能源供应链上的任何企业与公共或私人安全武装签订了合约的情况下，永兴新能源承诺或者将规定，这类安全武装须和国际认可标准一致。尤其是，我们将会支持或采取措施运用筛查政策，确保已知的实施过严重侵犯人权行为的个人或安全武装单位不被录用。

3.4永兴新能源将支持或采取措施与中央或地方政府、国际组织和民间社会组织开展合作，共同为如何提高公共安全武装安保费用的透明度、相称性和问责性找到可行的解决方案。

3.5永兴新能源将支持或采取措施与当地政府、国际组织和民间社会组织开展互动，避免或最大限度地降低公共或私人安全武装驻扎在矿址给弱势群体带来的负面影响，尤其是对小作坊矿工的负面影响，在这种情况下，供应链上的矿产是通过小作坊或小规模采矿的方式开采出来的小作坊。

3.6对公共或私人安全武装的风险管理：

如果我们发现在一定程度上存在此类风险，将根据企业在供应链上所处的具体位置，立即与供应商和利益相关方一起制定、采用和实施风险管理计划，从而使第五段中所述的为公共或私人安全武装提供直接或间接支持的风险得到遏制或降低。如果风险管理计划实施6个月未奏效，我们将中止或中断与上游供应商的合作。我们发现在一定程度上有可能存在违背第八段和第九段内容的情况下，将采取同样的应对措施。

4、关于行贿受贿及矿产原产地的欺诈性失实陈述：

永兴新能源不会直接或间接地提出、承诺、给予或索要任何贿赂，并且抵制索贿，不会为了掩盖或伪造矿产资源原产地，虚报矿产资源开采、贸易、处理、运输、出口等活动应向政府缴纳的税收、费用和特许开采费而行贿或不遵守相关国际反腐败标准和惯例。

5、关于洗钱：

如果永兴新能源有理由认为，存在因开采、贸易、处理、运输或出口在矿区入口、运输路线沿线、或上游供应商矿产资源交易地进行非法征税或勒索而得的矿产资源所引起或与之相关的洗钱风险，我们将支持或采取措施，为有效消除洗钱行为做出贡献。

6、关于向政府支付的税收、费用及特许费：

我们将确保向政府支付所有与受冲突影响和高风险区域矿石开采、贸易、出口相关的合法税收、费用和特许费，并且承诺根据企业在供应链上所处位置，对此类支付根据国际认可的披露。

6.1对行贿受贿及矿产原产地的欺诈性失实陈述、洗钱及向政府支付的税收、费用、特许费的风险管理：

6.1.1根据企业在供应链上所处的具体位置，我们承诺与供应商、中央或地方政府机关、国际组织、民间社会以及受影响的第三方酌情进行合作，本着在合理的时间跨度内采取显著措施防范或降低有负面影响的风险之目的，对绩效进行改善或跟踪。风险降低措施实施未起作用的，我们将暂时停止或中断与上游供应商的合作。

6.1.2在高风险地区进行采购或生产时，我们不会获利于协助、便利于任何为其直接和/或间接雇员和/或在其生产现场的任何人员提供威胁到生命的职业健康与安全环境的一方，或从该方处采购或与之存在关联

6.1.3在高风险区域开展采购或开展经营活动时，我们将不会雇佣、获利于、协助或为低于东道国法律或法规规定的最低工作年龄的儿童就业而提供便利或跟其采购或与其有关联。如果东道国没有相关的法律或法规规定，最低工作年龄为16岁。

6.1.4如果我们有合理理由认为该风险存在，即上游供应商正从上一条所规定的任何一方雇佣童工进行采购或与该方有关联，我们将立即中止或中断与该供应商的合作。

7、关于社会和环境风险

永兴新能源承诺在供应链中履行社会责任并保护环境。在社会领域，我们严格禁止使用任何形式的强迫劳动与童工，并反对一切侵犯人权、危害职业健康与安全的行为。在环境领域，我们致力于识别、预防并减轻运营与采购活动对环境的负面影响，重点关注污染防控、水资源可持续利用、温室气体减排及生态系统保护，推动供应链的绿色和可持续发展

永兴新能源将对该政策持续改进，并将该政策融入公司管理体系和各个相关部门的职责，企业运营、供应链和其他相关业务中出现变化定期审阅和更新负责任管理政策。同样，该政策适用于公司业务合作伙伴，公司将积极的采取措施将该政策传递给业务合作伙伴。政策自发布时生效。